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      證券投資基金的起源與早期發展
      來源:幫考網校 2019-01-16 16:31:25

      《證券投資基金概述》第二章第四節-1


      證券投資基金的起源與早期發展


      (1)起源


      (2)投資基金在美國的發展


      (3)投資基金在各發達國家的發展



      02考點精析


      (1)起源


      投資基金的出現與世界經濟的發展有著密切的關系,世界上第一只公認的證券投資基金——“海外及殖民地政府信托”(The Foreign And Colonial Govemment Trust)誕生在1868年的英國。為了拓展海外殖民地的經濟建設,英國政府批準成立了一家海外投資信托,由投資者集體出資、專職經理人負責管理和運作。為確保資本的安全和增值,還委托律師簽訂了文字契約,由此產生了一種新型的信托契約型的間接投資模式。它在許多方面為現代投資基金的產生奠定了基礎。


      (2)投資基金在美國的發展



      (3)投資基金在各發達國家的發展


      第二次世界大戰以后,各發達國家政府更加明確認識到投資基金業的重要性,以及基金對穩定金融市場所起的作用,從而大大提高了對投資基金業的重視程度。各國相繼制定了一系列有關法規,對投資基金業加強了監管,為投資基金業的發展提供了良好的外部條件。


      03精選考題


      [單選題]


      1、一般認為,世界上最早的證券投資基金,產生于( )年。


      A.1868


      B.1768


      C.1686


      D.1420


      正確答案是:A



      投資基金的出現與世界經濟的發展有著密切的關系,世界上第一只公認的證券投資基金——“海外及殖民地政府信托”誕生在1868年的英國。


      [單選題] 


      2、1940年( )和1940年( )是美國關于共同基金的兩部最重要的法律,不但規定了對投資公司的監管,而且規定了基金投資顧問、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。


      A.《證券交易法》;《證券法》


      B.《證券法》;《投資公司法》


      C.《證券交易法》;《投資顧問法》


      D.《投資公司法》;《投資顧問法》


      正確答案是:D


      解析


      投資基金真正的大發展是在美國。1940年《投資公司法》和1940年《投資顧問法》是美國關于共同基金的兩部最重要的法律,不但規定了對投資公司的監管,而且規定了基金投資顧問、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。


      [單選題] 


      3、全球第一個公司型開放式投資基金是(  )。


      A.英國“海外及殖民地政府信托”


      B.富來明創立的“蘇格蘭美國投資信托”


      C.波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”


      D.麥哲倫基金


      正確答案是:C


      解析


      全球第一個公司型開放式投資基金是波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”;


      世界上第一只公認的證券投資基金——“海外及殖民地政府信托”(The Foreign And Colonial Govemment Trust)誕生在1868年的英國;

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